非法销售频发 年内20家券商旗下商业部收函

又有券商商业部收监管函。9月10日，山东证监局发布公告直指天风证券一商业部两项非法活动，并对该机构及联系东谈主员责令改正。2025年以来，部分券商商业部合规问题越过，多达20家机构旗下商业部波及非法活动，销售业务非法更成为高频问题。

9月10日，山东证监局发布公告示意，天风证券潍坊东风东街证券商业部将牙东谈主的部分劳务报酬用于处理营销用度、突出向联系东谈主员披发款项，并另设明细账目；从业东谈主员存在推介非天风证券代销的私募证券投资基金的情形。

上述非法情形发生在杜纪昌担任天风证券潍坊东风东街证券商业部认真东谈主技能，且杜纪昌存在向投资者推介非天风证券代销的私募基金的活动。因此，山东证监局决定对该商业部和杜纪昌吸收责令改正的行政监管挨次。

若从非法事由看，深圳后海证券商业部在为客户办理开户和宇宙中小企业股份转让系统权限通畅业务中，存在未严格施行投资者合适性审查义务的情况；重庆庆云路国金中心证券商业部则存在个别原责任主谈主员在从业技能担任其他公经搭理经理，并向他东谈主销售非天风证券刊行或代销居品的情况，未能灵验退避联系合规风险。

就收到监管函后公司吸收了哪些整改挨次等问题，北京商报记者发文华访天风证券，但界限发稿未收到恢复。

拉永劫刻看，年内券商商业部非法频发。东方钞票Choice数据显露，若仅筛选商业部监管函来看，年内整个20家券商旗下商业部因波及非法被“点名”。其中，天风证券旗下3家商业部被“点名”，数目居首；长江证券、光大证券紧随自后，旗下各有2家商业部在年内遭监管“点名”。

举例，6月30日，湖北证监局对长江证券旗下2家商业部辞别出具警示函。具体来看，长江证券秭归南郡大路证券商业部存在用度开销措置不范例、商业部合规措置东谈主员兼任与合规措置职责相突破责任的情形。

此外，光大证券南宁金浦路证券商业部因存在向客户先容东谈主支付报酬，在开展融资融券业务历程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不范例、不到位等非法活动；丽水灯塔街证券商业部因存在向非营销东谈主员下达营销任务、用度措置不范例及不相容岗亭部分职责未灵验分离等问题，辞别在本年4月、5月收到监管警示函。

举座来看，若聚焦非法事由，销售业务非法成主流。梳理监管公告可见，高频非法情形包括向客户销售非公司代销的居品、职工暗自销售私募居品、无基金从业阅历的东谈主员销售基金等。

奥优外洋董事长张玥指出，销售业务成为非法高发区可能与商业部绩效捕快导向问题联系，淌若券商商业部过于强调销售事迹而冷漠合规条目，容易导致职工为完成地方而非法操作。同期，职工对合规条目的意会和实行可能不到位，尤其是对新业务或复混居品的销售范例可能掌抓不牢。此外，商业部动作庸俗分散的商业网点，总部的合规战略在落地时可能存在实行偏差或盲区。

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